Hei, asiakirjapyyntönne on avattu valtiovarainministeriön diaarissa numerolla VM/2117/07.01.01.00/2017. ystävällisin terveisin, Henrikki Nurmi asiakirjahallintoasiantuntija VM kirjaamo Valtioneuvoston tiedonhallintayksikkö…

Hei, Vastauksena asiakirjapyyntöönne koskien selvitystä Euroclear Finland Oy:n valvontatehtävien järjestämisestä totean seuraavaa: Euroclear Finland Oy:lle, jäljempänä EFi, on myönnetty arvopaperikeskuksen toimilupa 30.12.1996. Hakiessaan toimilupaa EFi toimi nimellä Suomen Arvopaperikeskus Oy. Hakemusta myönnettäessä voimassa olleen arvo-osuusjärjestelmästä annetun lain (826/1991, muutettuna säännöksellä 1073/1996) 3 luvun 15 §:ssä säädettiin arvopaperikeskuksen valvontatehtävästä seuraavaa: 15 § Arvopaperikeskuksen säännöt ja valvonta Sen lisäksi, mitä 13 §:ssä säädetään arvopaperikeskuksen tehtävistä, arvopaperikeskuksen toiminnasta määrätään tarkemmin säännöissä. Arvopaperikeskuksen määräyksille ja säännöille on saatava valtioneuvoston vahvistus. Valtioneuvoston on ennen vahvistamista pyydettävä hakemuksesta Suomen Pankin ja rahoitustarkastuksen lausunto. Jos Suomen Pankin lausunto on pankin lakisääteisiin tehtäviin kuuluvissa kysymyksissä kielteinen, ei määräyksiä tai sääntöjä tule tältä osin vahvistaa. Arvo-osuusrekisterin pitäjän on sitouduttava noudattamaan arvopaperikeskuksen sääntöjä ja määräyksiä ennen rekisterin pidon aloittamista. Arvo-osuuden liikkeeseenlaskijan on sitouduttava noudattamaan arvopaperikeskuksen sääntöjä ja määräyksiä ennen kuin arvo-osuus voidaan liittää arvo-osuusjärjestelmään. Arvopaperikeskuksen hallitus valvoo arvopaperikeskuksen sääntöjen, määräysten ja ohjeiden noudattamista arvopaperikeskuksen piirissä. Lisäksi arvopaperikeskuksen hallitus valvoo, että arvo-osuusrekisterinpitäjät noudattavat arvo-osuusjärjestelmästä annettuja säännöksiä sekä niiden nojalla annettuja sääntöjä, määräyksiä ja ohjeita. Arvopaperikeskuksen hallituksen on saatettava rahoitustarkastuksen tietoon arvo-osuusrekisterin pitäjän menettely, joka on ilmeisesti vastoin mainittuja säännöksiä, sääntöjä tai määräyksiä, jollei menettelyä viipymättä oikaista tai asiaintila muutoin korjaannu. Menettelystä, jossa säännöksiä, sääntöjä tai määräyksiä on rikottu olennaisesti tai toistuvasti on kuitenkin aina ilmoitettava. Arvo-osuusrekisterin pitäjien ja muiden arvopaperikeskuksen palveluja käyttävien on pyynnöstä annettava arvopaperikeskukselle tämän pykälän mukaisen valvontavelvollisuuden täyttämiseksi tarvittavat yksilöidyt tiedot. Toimilupaa myöntäessään valtiovarainministeriö oli arvioinut, että toimilupaa hakenut Suomen Arvopaperikeskus täyttää hakemusajankohtana voimassa olleen lainsäädännön vaatimukset arvopaperikeskuksen valvontatehtävästä. Arvo-osuusrekisterin pitäjillä tarkoitettiin muun muassa tilinhoitajia ja luottolaitoksia (nykyään tilinhoitajat). Euroopan parlamentti ja neuvosto antoivat 23 päivänä heinäkuuta 2014 asetuksen (EU) N:o 909/2014 arvopaperitoimituksen parantamisesta Euroopan unionissa sekä arvopaperikeskuksista ja direktiivien 98/26/EY ja 2014/65/EU sekä asetuksen (EU) N:o 236/2012 muuttamisesta, jäljempänä EU:n arvopaperikeskusasetus. Kaikkien EU:ssa toimivien arvopaperikeskusten on haettava uutta toimilupaa EU:n arvopaperikeskusasetuksen 69 artiklan 2 kohdan nojalla. Voimassa olevan arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain (348/2017) 2 luvun 13 §:ssä säädetään arvopaperikeskuksen valvontatehtävästä seuraavasti: 13 § Arvopaperikeskuksen valvontatehtävä Arvopaperikeskuksen on järjestettävä riittävä ja luotettava valvonta tämän lain ja sen nojalla annettujen säännösten ja määräysten sekä arvopaperikeskuksen sääntöjen noudattamisen turvaamiseksi arvo-osuusjärjestelmässä ja selvitystoiminnassa. Arvopaperikeskuksen on saatettava Finanssivalvonnan tietoon menettely, joka on ilmeisesti vastoin 1 momentissa tarkoitettuja säännöksiä tai määräyksiä taikka arvopaperikeskuksen sääntöjä, jollei menettelyä viipymättä oikaista tai asiaintila muutoin korjaannu. Jos säännöksiä, määräyksiä tai sääntöjä on rikottu olennaisesti tai toistuvasti, ilmoitus on kuitenkin tehtävä aina. Tilinhoitajien ja muiden arvopaperikeskuksen palveluja käyttävien on pyynnöstä annettava arvopaperikeskukselle tämän pykälän mukaisen valvontavelvollisuuden täyttämiseksi tarvittavat yksilöidyt tiedot. Valtiovarainministeriö arvioi toimilupaa myöntäessään EU:n arvopaperikeskusasetuksen ja muun lainsäädännön täyttämisen. Valtiovarainministeriöllä ei kuitenkaan ole toimivaltaa käsitellä yksittäisiä valvontatapauksia tai asiakasvalituksia. Ystävällisin terveisin Annina Tanhuanpää Neuvotteleva virkamies Valtiovarainministeriö Rahoitusmarkkinaosasto PL 28, 00023 Valtioneuvosto puh. 02955 30485 / 050 438 7831 <<sähköpostiosoite>> ja sähköpostiosoite>>